算法备案解析

关于算法备案和大模型备案流程的内容我们之前已经写过多篇，感兴趣的可以通过下方文章回顾下（点击阅读）：

1.  干货I 算法备案，看这篇就够了！

2.  16大核心问题全面解析『算法备案』

3.  指南I 大模型备案申请流程（全面版）

4.  精心整理I 大模型备案最全指南

5.  新鲜出炉I算法备案、大模型备案数据汇总

6.  老板们，这些企业不用做大模型备案！

7.  全国大模型备案奖励补贴政策汇总！

8.  2024数字人发展概况（算法备案）

今天我们捋一下算法备案的流程要求，并配上业务上的解析一起分享、交流。

一、为什么要做算法备案？不备案有什么后果？

二、哪些算法需要备案？目前已通过的算法备案数据是怎么样的？

三、算法备案需要哪些材料？主体和算法部分需要注意什么？

四、算法备案审核需要多久？流程是怎么样的？

五、算法备案通过后有什么要注意的吗？

法规依据

《互联网信息服务算法推荐管理规定》第二十四条 具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者应当在提供服务之日起十个工作日内通过互联网信息服务算法备案系统填报服务提供者的名称、服务形式、应用领域、算法类型、算法自评估报告、拟公示内容等信息，履行备案手续。

法律责任：算法推荐服务提供者违反本规定第二十四条由网信部门和电信、公安、市场监管等有关部门依据职责给予警告、通报批评，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，责令暂停信息更新，并处一万元以上十万元以下罚款。构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

附法规原文（点击阅读）：

互联网信息服务算法推荐管理规定

解析：算法备案是一种强制性制度必须履行，另外AI类产品上线小程序、APP应用市场也需要提供算法备案凭证方可上线。

需备案算法类型

《互联网信息服务算法推荐管理规定》所称应用算法推荐技术，是指利用生成合成类、个性化推送类、排序精选类、检索过滤类、调度决策类等算法技术向用户提供信息。

1、个性化推送类

基于用户画像而进行的内容、商品或服务的个性化推送服务。

举例：抖音短视频、今日头条新闻、淘宝购物等。

2、排序精选类

根据产品/服务的热度、互动、流行度等因素对产品/服务进行排序后展示。

举例：微博的热搜榜单、知乎的热榜等。

3、检索过滤类

主要是规范搜索引擎、关键词检索、内容干预等的服务。实际备案品类里包含内容过滤、信息检索单项的算法，也包含检索过滤均涵盖的算法。

举例：百度搜索、淘宝购物搜索、飞猪购票等。

4、调度决策类

提供工作调动服务，如优化配送路线等。

举例：如饿么了/美团外卖、网约车派单、货物运输路径安排等。

5、生成合成类（含深度合成服务）

提供内容自动化生成或合成类的服务，如文生文、文生图、文生视频或多模态服务。

举例：文心一格图片生成、智谱清言文案生成、喜马拉雅语音生成等。

解析：

个性化推送类、排序精选类、检索过滤类、调度决策类等划归为信息服务类的算法备案，目前共公布了八批次的清单共计438个信息服务类的算法通过备案，生成合成类（含深度合成服务）已公布七批次共计1919个算法通过备案，详细数据如下：

用户昵称	地区	联系方式
个性化推送类	221	9.38%
检索过滤类	103	4.37%
排序精选类	38	1.61%
调度决策类	37	1.57%
信息检索类	28	1.19%
内容过滤类	11	0.47%
生成合成类	1919	81.42%
总计	2357	100%

申请材料

基础材料：

1、营业执照扫描件（彩色）；

2、法人、安全负责人身份证扫描件（彩色）；

3、安全责任人工作证明；

4、算法备案承诺书扫描件（彩色）；

5、ICP备案或ICP许可证。

核心内容：

1、《落实算法安全主体责任基本情况》

2、《算法备案安全自评估报告》

解析：

算法备案包含主体+算法两部分内容，主体部分的难点在于《落实算法安全主体责任基本情况》，算法部分的难点在于《算法备案安全自评估报告》，我们整理了些常见错误供大家参考。

1、AI产品登录页面需要悬挂“用户协议”和“隐私政策”，如下图所示：

2、产品显眼位置需要给出AI生成的提示标识，一般放在右下角位置，如图所示：

3、ICP备案或许可证和算法备案的主体要保持一致；

4、需要提供包含全部功能的测试账号；

5、其他需要提供的：图像盲水印提取图；生成内容申诉举报入口；第三方内容审核服务，后台审核记录截图（机器审核，若为使用云服务需有自研机审系统）；内容审核服务协议；后台人工审核系统界面；人工审核团队拍照；用户个人信息加密界面；访问用户信息权限管理界面；算法运行情况监测记录；运行异常应急沟通群组；安全检查日志；用户协议；隐私协议等。

具体可以参考这篇文章（点击阅读）：

2024算法备案申请流程（难点解析）

备案流程

备案入口：互联网信息服务算法备案系统（点击进入）

审核机构：网信办

审核周期：2个月左右

备案流程：主体初审→复审→算法审核→线下核查（抽查）→复审通过→下备案号

备案后维系

1、悬挂备案号

下备案号后应及时将备案号悬挂在网站首页底部位置（APP或小程序一般悬挂在设置页→关于公司位置），并将备案号超链接到互联网信息服务算法备案系统以便查询。

2、变更

如公司名称、法人、安全负责人、地址、备案的算法等关键信息发生变更的，应当在10个工作日内在备案系统完成变更。

3、注销

如AI产品终止服务的，应当在20个工作日内完成算法备案的注销工作。

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